开曼CIMA查詢
外匯監管提示
經工作人員核實，开曼群島金融管理局（簡稱“CIMA”）監管外匯。
外匯公司名單
受監管的持牌外匯經紀商共25家
機構簡介
機構性質：政府機構
機構介紹：CIMA是於1997年1月1日依照金融法成立的一個法人團體。开曼以維護加強开曼群島國際金融中心的名聲爲出發點，充分利用團隊裏的高技術人才以及最新技術實施高效的監管，保持貨幣的穩定性，包括對貨幣實施審慎管理。
機構職能
（1）貨幣——开曼群島貨幣的發行贖回以及貨幣儲備的管理；
（2）監管——監管和監督金融服務，監督機構遵守反洗錢條例，發布關於政策程序的監管手冊，以及發布有關規定和原則的聲明和指導；
（3）合作——向海外監管機構提供協助，包括執行諒解備忘錄以協助進行綜合監管；
（4）咨詢——就貨幣，監管和合作事宜向政府提供建議。
監管目標
（1）按照开曼群島的最佳經濟利益行事；
（2）在开曼群島促進和維持健全的金融體系；
（3）實現資源的最優配置；
（4）擬定公認良好的公司治理原則；
（5）努力促進和增強市場信心，保護消費者和开曼群島作爲金融中心的聲譽；
（6）降低通過金融服務業務進行洗錢或其他犯罪的可能性；
（7）認識到金融服務/市場的國際性，在遵守相關的國際標准的同時，爲消費者和供應商提供進行必要競爭的可能；
（8）負擔或限制應與其預期收益相稱；認識到促進金融服務業務創新的可取性；保持透明和公平。
聯系方式
電話：1(345)949-7089
傳真：1(345)949-2532
地址：CaymanIslandsMonetaryAuthority，POBox1005280SheddenRoad，ElizabethanSquare，GrandCaymanKY1-1001，CAYMANISLANDS
郵件：ContactSecurities@cimoney.com.ky
辦公時間：8:30-17:00（开曼時間，周一到周五，節假日除外）
牌照申請
1.申請要求
2.申請時長：交易商反饋牌照申請時間約4個月
申請費用
外匯牌照業務不同，費用也不同，具體如下：
牌照類型
牌照類型及業務範圍：
監管細則
監管查詢
CIMA的監管領域包括銀行、保險、信托、公司服務、投資基金、證券等：
監管查詢流程：
方法一：直接用下面的鏈接進入到證券投資業牌照數據庫裏，下拉至名單列表“ListofEntities”，點擊進行查詢。
鏈接：https://www.cima.ky/securities-statistics
下拉至名單列表“ListofEntities”截圖參考：
方法二：
第一步登錄網址：https://www.cima.ky/search-entities(需翻牆）
第二步在搜索框輸入公司名後，點擊提交按鈕“SUBMIT”。
第三步核對類型欄“TYPE”下有證券“Securities”。
現以嘉盛（GAINGlobal）的查詢結果爲例，
方法三
第一步首先登錄开曼CIMA官網：https://www.cima.ky
第二步選擇受監管部門“RegulatedSectors”，再選擇證券“Securities”，隨後點擊數據“Statistics”。
第三步鼠標下滑至名單列表“ListofEntities”點擊查看文件。
第四步最後您便可以在PDF文件裏查找公司（可以用Ctrl+F組合鍵進行查找）。
監管投訴
當您對投資不滿意時，您可以通過以下2個步驟進行投訴：
步驟一、首先投訴到外匯交易商
如果您有投訴時，最好的方式是直接與外匯交易商聯系。
注：开曼CIMA要求每個公司有投訴處理系統：
1.投訴的完整記錄，包含主要登記名冊；
2.所有投訴必須在14天內以書面形式回復。
步驟二、如果您對交易商處理結果不滿意，可以投訴到开曼CIMA
CIMA投訴的三種方式：
1.在线投訴：https://www.cima.ky/file-complaint(需翻牆）
2.投訴信件接受地址：EdenHouse,ElizabethanSquare,80SheddenRoad,GeorgeTown,GrandCayman
3.寄信件投訴：P.O.Box10052GrandCaymanKY1-1001CaymanIslands
注：开曼CIMA會在5個工作日告知收到投訴。
處罰實例
相關鏈接
开曼群島公司注冊處：http://www.caymanregistry.com/
美國證券交易委員會：https://www.sec.gov/litigation.shtml
聯邦存款保險公司：https://www.sec.gov/litigation.shtml
开曼CIMA投訴鏈接：https://www.cima.ky/complaints-procedure
